來自:蜂鳥會計(jì) 發(fā)布時間:2018-01-05 14:26:00 瀏覽 :
你好,證券公司分支機(jī)構(gòu)在總部授權(quán)范圍內(nèi)變更營業(yè)范圍需要更換營業(yè)執(zhí)照,是否需要先在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局取得批復(fù)或備案或經(jīng)營許可證后才能申請辦理營業(yè)執(zhí)照變更?若需要,請問是否與《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(2013)17號》沖突?
蜂鳥小編為您解答:
您好,需證監(jiān)會審批的證券公司重要事項(xiàng):
1、設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)(已下放證監(jiān)局)
2、變更業(yè)務(wù)范圍(經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、交易及投資相關(guān)的財(cái)顧、自營、資管、承銷已下放證監(jiān)局)
3、變更注冊資本
4、變更5%以上股東、實(shí)際控制人(非上市證券公司已下放證監(jiān)局)
5、變更章程重要條款(已下放證監(jiān)局)
6、合并、分立、變更公司形式
7、停業(yè)、解散、破產(chǎn)
8、其他
所以證券公司分支機(jī)構(gòu)在總部授權(quán)范圍內(nèi)增加或是減少營業(yè)范圍的,券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。和證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(2013)17號》里面的內(nèi)容并不沖突。
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